兆豐銀行19日晚間發布4點聲明，指出已與美國紐約州金融服務署(DFS)簽署書面協議，以解決其紐約分行違反美國防制洗錢機制事件。依書面協議規定，兆豐銀將委請DFS指定的法遵顧問負責監督及協助改善紐約分行法令遵循功能，另聘由DFS指定的專家進駐紐約分行，檢視過去3年交易。

兆豐金控也強調，此次裁罰金額高達新台幣約57億，確實相當重，但兆豐金控會根據美國的做法和規定，在10天之內繳交這筆罰金。兆豐金控也坦承，這次罰款是相當南投縣南投市媽媽手冊贈品>臺南市新化區美語補習班大的衝擊，但會化危機為轉機，強化相關工作，打穩國際性銀行的基礎。

兆豐銀表示，事件起因是因為去年1至3月時，DFS對其紐約分行進行一般業務檢查，並在今年2月檢查報告中指出，該行辦理匯款業務時，有應申報疑似洗錢交易而未申報的行為，違反美國防制洗錢相關法令規定。兆豐金控副總經理陳松興也進一步解釋，此次遭裁罰，主要是法令遵循的缺失，並非是兆豐銀紐約分行洗錢。陳松興說：『(原音)美國這幾年來，對於反恐、反洗錢，他們這方面的力道，非常的強勁，特別是紐約州在今年初，又制訂新的反恐、反洗錢的相關規範，這個規範這次對我們紐約分行做檢查時，發現無法滿足他們的嚴格要求，因此這部分的處罰完全是針對紐約分行，在反恐反洗錢的法令遵循制度上的疏失，加以處分。』

兆豐銀行遭美國紐約州金融服務署(DFS)重罰1.8億美元，約臺南市龍崎區寶寶手冊換贈品新台幣57億，兆豐金控高層一行人，19日晚間約10時30多分，在證交所舉行重大訊息說明記者會。兆豐金控強調，此次遭裁罰，主要是因為紐約分行在雲林縣四湖鄉幼兒美語教學反恐、反洗錢的法令遵循制度上的疏失，遭到處分，並非是涉及任何洗錢的案子。

新竹縣峨眉鄉托兒所補助>臺南市北門區幼兒美語老師嘉義縣大林鎮幼兒美語


arrow
arrow
    文章標籤
    臺中市梧棲區兒童美語補習班 林縣四 縣大村 田寮區 宜蘭縣頭城鎮幼兒美語
    全站熱搜

    dfhgk015 發表在 痞客邦 留言(0) 人氣()

    E-mail轉寄